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证券商申请交易席位
境内证券商申请Ｂ股交易席位
申请条件
境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：
一．证券专营机构具有不少于5000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于5000万元人民币的证券营运资金；
二．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
三．具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
四．具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；
五．遵守国家有关法律、法规,最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；
六．证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；
七．中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）要求的其他条件。
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申请程序
一．申请人到中国证监会机构部综合处领取《经营外资股业务资格申请表》。
二．填妥表格,与其他文件一并送交中国证监会机构部综合处。
境内证券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件：
１．证监会统一印制的《经营外资股业务资格申清表》；
２．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》和国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证（副本）》；
３．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
４．机构批设机关核准的公司章程；
５．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的资产负债表、损益表和现金流量表；
６．法定代表人、主要负责人及主要业务人员《证券从业资格证书》或简历、专业证书等；
７．最近二年经营证券业务情况说明；
８．证监会要求的其他文件。
三．获得证监会颁发的资格证书后，即可向本所会员部递交Ｂ股交易席位申请报告。
四．申请席位时，申请人须向交易所递交以下文件：
１．Ｂ股交易席位申请报告
２．由中国人民银行总行签发的允许经营有价证券业务的《经营金融业务许可证（副本）》
３．由国家外汇管理局总局签发的可经营外汇证券业务的《经营外汇业务许可证（副本）》
４．由证监会签发的《经营外资股业务资格证书（副本）》
５．由中国人民银行或会计师事务所提供的近期外汇验资报告（正本）。
五．申请交易席位同时，须向上海证券中央登记结算公司申请结算会员资格
六．申请人收到交易所的确认书后，即可以办理进场手续。 [top]
境外证券商申请B股特别交易席位
申请条件
境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议，或者证券交易所规定的其他方式申请从事Ｂ股经营业务，应当具备下列条件：
一．依照所在地法律可以经营证券经纪业务；
二．受到所在地证券监管部门的有效监管；
三．具有相当于人民币5000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
四．具有二年以上从事国际证券业务的经验；
五．最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；
六．拥有广阔的营业网络；
七．执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券经验和良好的职业信誉；
八．最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；
九．遵守中华人民共和国有关法律、法规；
十．具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
十一．证监会要求的其他条件；
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申请程序
一．申请人须先与一家已持有《经营外资股业务资格证书》的境内证券经营机构签订代理协议
二．到中国证监会机构部综合处领取《境外证券经营机构经营外资股业务资格申请表》
三．填妥表格与其他文件一并递交该处。
境外证券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件：
１．证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
２．所在地证券监管部门颁发的经营执照；
3．公司章程；
４．高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
５．注册会计师提供的资本证明文件；
６．经注册会计师审计的前二年的财务报告；
７．最近二年承销情况介绍；
８．以往参与中国证券业务情况的说明；
９．证监会要求的其法文件。
证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
四．获得证监会颁发的资格证书后，即可向本所会员部递交B股特别交易席位申请报告
五．申请特别交易席位时，申请人须向本所递交以下文件：
１．Ｂ股特别交易席位申请报告；
２．证监会颁发的《经营外资股业务资格证书（副本）》；
３．所在地证券监管部门颁发的经营执照（副本）》；
４．经注册会计师审计的最近一年的财务报告；
５．公司简介；
六．申请特别交易席位同时，须向上海证券中央登记结算公司申请结算会员资格；
七．申请人收到本所确认书后，即可开始办理进场手续。
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境内证券商申请Ｂ股交易席位费用
１．席位费：75，000美元
２．年费：2，500美元
３．清算风险保证金：200，000美元
以上款项统一汇入结算公司在花旗银行纽约总行的帐号。如下：
PAY TO： CITIBANK N.A. NEW YORK
A/C No.36955562
A/C SSCCRC
所有款项到帐后、本所向申请人发出确认书。申请人收到确认书后，即可至本所办理进场手续。
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境外证券商申请Ｂ股特别交易席位费用
１．席位费：75，000美元
２．年费：2，500美元
３．清算风险保证金：50，000美元
以上款项统一汇入结算公司在花旗银行纽约总行的帐号。如下：
PAY TO：CITIBANK N.A. NEW YORK
A/C No.36955562
A/C SSCCRC [top] |
